Na co vše myslet při přípravě plánu interního auditu

Zkušený interní auditor ví, že aby zajistil pohodový průběh auditu, tak musí připravit plán interního auditu. Ano, plán auditu je rozvrh, co bude auditor dělat v den auditu, kde a koho bude k auditu potřebovat.

Doporučujeme v plánu auditu neopomenout následující činnosti.

• Stanovit si cíl a předmět auditu – požadavky normy, legislativa
• Identifikovat konkrétní lidi a konkrétní časy
• Určit kritéria auditu a dokumenty, které budou auditovány – např. ISO 9001, směrnice Nákup, technická dokumentace produktu XY)
• Nadefinovat si metodu auditu – na dálku, dokumentační, telekonference, na místě u auditovaných
• Stanovit odpovědnosti členů týmu – vedoucí auditor určuje, co kdo bude auditovat
• Definovat povinné nebo vhodné pomůcky pro kritická pracoviště – boty, vesty, ochranné oděvy, dozimetry apod.
• Určit si jazyk, ve kterém bude audit veden – u auditu dodavatelů je to hodně důležité
• Naplánovat případnou logistiku do auditovaných míst – jak, čím, kdo
• Zajistit důvěrnost informací (je-li třeba) – GDPR, průmyslové vlastnictví, know-how (NDA smlouva)
• Naplánovat kontrolu opatření z předchozích auditů