Kontext organizace a další nové požadavky - nejčastější chyby firem při auditech - QC Group.cz

Po zkušenostech z recertifikací dle nového standardu ISO 9001:2015 a ISO 14001:2015 se setkáváme při auditech s tím, že firmy podcenily zpracování nového požadavku na kontext organizace, očekávání zainteresovaných stran, a z nich vyplývajících rizik a příležitostí. Shrnuli jsme pro vás nejčastější chyby a opomenutí, které jsou auditními orgány označovány ke zlepšení.

Ing. Kateřina Konečná, senior konzultantka

  • Kontext organizace není vůbec jasně definován a popsán (tabulka, SWOT analýza, analýza PESTEL apod.), není rozdělen na externí a interní aspekty (článek 4.1).
  • Kontext a očekávání zainteresovaných stran nenavazuje na rizika a příležitosti (článek 6.1.1).
  • Nejsou určena rizika na všechny hlavní procesy v návaznosti na mapu procesů a příležitosti k jejich zlepšování (článek 4.4.1 f) ).
  • Velmi často se zapomíná na to, že norma požaduje identifikovat i příležitosti (pozitiva) a nejen pouze rizika (článek 6.1). 
  • Chybí způsob ohodnocení míry rizika, aby se dala identifikovat významná rizika a k nim přijímat opatření k jejich snížení. Firma si musí stanovit hranici, od které bude rizika řešit (článek 6.1.1).
  • Není popsána metodika hodnocení rizik a příležitostí (dokument, kde popíšete, jak analýzu kontextu a rizik provádíte, a co si v analýze představujete pod jednotlivými hodnotami).
  • Chybí popsání životního cyklu u ISO 14001 od těžby surovin, vývoje produktů, technické přípravy výroby, přes balení, distribuci, využití u zákazníka až po likvidaci a odpady z produktu (článek 8.1 v ISO 14001).
  • Nejsou přehodnocena rizika a příležitosti za daný kalendářní rok (článek 9.3.2 b), e) ). 
  • Není jasné, jak firma hodnotí efektivitu přijatých opatření ke snižování rizik a využití příležitostí (článek 9.3.2 e) ). 
  • Není zajištěna návaznost opakovaných neshod a reklamací do registru rizik (článek 10.2.1 e) ).
  • Zpráva o přezkoumání neobsahuje všechny nové požadavky na vstupy a výstupy. Firmy použijí své loňské přezkoumání, ale to je podle nové revize nedostatečné (článek 9.3).
  • Nebyly provedeny interní audity dle nových požadavků norem. Většinou chybí hodnocení kontextu rizik a příležitostí, změnové řízení a metody hodnocení cílů (článek 9.2.1 a) 2) ).

Stále nevíte jak na to?

Dalo vám první zpracování kontextu organizace zabrat a ve výsledku k němu měli auditoři výhrady? Nevíte, jak připomínky uchopit a kontext vyšperkovat?

S námi máte dvě možnosti.

  1. Přijít na náš workshop Jak udržet ISO 9001 a ISO 14001 ve formě i po recertifikaci vedený lektorkou s bohatými zkušenostmi Ing. Kateřinou KonečnouNejbližší termín školení je 
    2.10.2018 - Pardubice
  2. Využít individuální přístup a řešení na klíč přímo u vás ve firmě. S našimi senzačními konzultanty vám zaručujeme, že u příštího auditu váš kontext auditory oslní.

Napište mi, nebo mi zavolejte a společně najdeme pro vás tu nejlepší variantu.

Petr Zajíček, obchodní manažer
zajicek@qcgroup.cz, 737 241 017

Aktuální školení

Jak udržet ISO 9001 a ISO 14001 ve formě i po recertifikaci, 2. 10. Pardubice

Interní auditor ISO 45001:2018, 10. 10. Pardubice

Interní auditor ISO 50001, 11. 10. Pardubice

Požadavky ISO 9001, 16. 10. - 17. 10. Pardubice

Interní auditor ISO 9001, 16. 10. - 17. 10. Pardubice

Požadavky norem ISO 9001 a ISO 14001, 16. 10. - 18. 10. Pardubice